Compliance

Estudio de las líneas de negocio y de los valores de la empresa
Asesoramiento para elegir al compliance officer más adecuado
Evaluación de los riesgos y desarrollo del mapa de riesgos
Gestión de riesgos
Creación del manual
Supervisión del diseño y de la implementación de las medidas preventivas
Asesoramiento a todos los niveles (al compliance officer, a los administradores y directivos, al personal…)
Formación
Puesta en marcha del canal de denuncias
Supervisión de la ejecución de los controles
Detección de incidencias, auditoría externa e investigaciones
Propuesta de medidas correctivas
Revisión de la política de compliance
Formación tanto para el compliance officer como para el personal o el órgano de administración

Desde SM Abogados y Asociados también ofrecemos la posibilidad de unificar todo el cumplimiento normativo (compliance penal, protección de datos, prevención de blanqueo de capitales…) en una sola disciplina.